新規公開株配分基本方針
当社における募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)若しくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分に関する基本方針の概要は以下の通りです。詳細は店頭にてお尋ね下さい。
株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
- 新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として、個人のお客様への配分予定数量の１０％以上を抽選に付します。
- 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、予めご了承下さい。
・ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
・個人顧客の配分の申込数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合
・抽選の申込数量が当社における抽選数量に満たない場合
・抽選を行う数量が５単位に満たない場合 - 新規公開株の抽選によらない配分につきましては、当社に口座開設をしていただいており、お取引の実績があり、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分にご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。そのため、新たに新規公開株の入手のための口座開設はお断りしておりますので、ご了承ください。
- 株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記の基準に合致するお客様による申込を中心に配分することとしています。
- 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、年間を通じての新規公開株の配分は一人のお客様につき５回を上限としております。また、抽選によらない方法による配分の数量の上限につきましては、抽選による配分の一顧客当りの平均数量の１０倍程度を目安に配分を行います。
- 当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員およびその家族、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告及び配分の申込がこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込はお受けいたしません。
- 株券等を配分した先のお客様（個人を除きます。）の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
